FA的外部应用系统建立在因特网的基础上，主要通过网上申报和电子邮件录入、传递数据，主要职能是从会员及其他机构获得信息，并分类转入内部系统。外部应用系统的各个子系统是FA在近几年才逐渐启用并逐步完善的，这些系统的使用大大简化了会员和FA双方的工作流程、降低了工作量、提高了工作效率，是FA“提供优质监管
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:59 528
内部系统以FACT2000系统为主，专为FA各部门工作人员提供服务和支持，是FA电子化办公的重要组成部分。FACT2000系统及其附属系统主要功能有以下六项：一是收集由外部系统获得的信息（包括各种报表、申请等）；二是将经过归纳整理后的信息分发给相应负责部门甚至直接分配给个人；三是提供完善的操作平台供相关工作人员
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:58 564
FA一直致力于发展创新的、技术驱动的监管程序，以使其会员能够以更低的成本和更高的效率来满足其应尽的法定义务。在FA成立的20多年时间里，尽管FA的工作内容增加了很多，但FA的工作效率并没有降低，反而在成本和员工人数保持稳定的情况下，大大提高了工作效率，这很大程度上得益于技术创新的贡献。例如，仅FA近两年
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:57 489
FA制订了以下资金募集方案：⒈交易所交易所会员的会费收取，按照在该所交易的期货合约0.01美元/张（双边）收龋同时，对于在FA董事会中有两个董事的交易所，其年会费应不低于25000美元，但最多不超过150000美元，而对于在FA董事会拥有一个董事的交易所，其年会费最多不超过100000美元。此外，当涉及"微型合约"时，应作
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:57 565
FA另外一个重要职能是按照《商品交易法》第17节（）⑽条提供公平的、公正的和高效的解决客户投诉的程序。FA的仲裁办法和会员仲裁规则为这些程序提供了框架。FA的仲裁程序于1983年全面开始运作。除了某些特定的例外情况，当客户对FC、I、CTA或CO会员或者是联合会员提出仲裁时，FA的仲裁结果是强制性的。仲裁由总
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:56 581
FA设立了一个由FA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反FA规则的事件，该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动，出具意见或者对会员（或联合会员）提出正式的控告。在后一种情况下，被告人必须作出答复，并有权参加听证委员会的听证会。假
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:55 495
任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为FA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件（例如CFTC下令取消其注册资格的）。按照《商品交易法》，FA会员的雇员也被要求注册为FA的"联合会员"，这些个人与会员一样要达到FA要求的资格。首先由FA工作人员进行初步审查，最终FA会员资格委员会在听证会上
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:55 1112
FA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为，以及不公正的和不正当的交易等。FA还禁止黑市交易，要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外，FA要求CO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。FA还制定了一条"了解你的
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:52 504
FA的一个首要任务便是制订针对FC和I会员的最低财务标准，按该标准进行审计和强制执行，并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。FA的规则还没有对其他会员如CO和CTA作出类似的要求。尽管FA可以对交易所会员FC进行审计，但FA还是将这一职能委托给交易所来执行。FA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:52 649
推动FA创建进程的是一个成立于1976年、由来自芝加哥和纽约的期货业官员组成的筹备委员会，他们在交易所运作、经纪公司管理、商品交易和交易协会活动方面有着丰富的经验。FA筹备委员会（1976-1982）成员：（Lolad（主席）、DavidT.Johto（副主席）、JohJ.Cohy、GorgD.F.Laor、WarrW.Lck、Lli
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:51 446
1978年，美国国会修订了《商品交易法》第17节，允许FA制订强制性加入协会的制度。FA规则第1101条规定，禁止FA会员从其他机构或个人（直接的客户除外）那里接受期货指令，除非该机构或个人也加入了FA或者另外的注册期货协会。这一规定旨在关注客户的指令流，实际上，假如一个不合格的机构或个人参与进来将会打断这一
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:50 680
董事会是由FA会员在每年1月份举行的年度选举上选举产生的。一般来讲，交易所会员董事由该交易所指定。除公共董事、商业公司董事和商业银行董事外的董事候选人可以通过3种途径推选：⑴FA提名委员会提出的候选人名单；⑵50个或更多的来自于同一类别的FA会员通过递交申请书提名该类别的候选人；⑶任何一个FA承认的、可
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:49 507
虽然所有有关规章、预算、资金、计划和优先权等事项都由FA全体董事会所决定，但为了处理繁忙的日常事务，FA成立了一个执行委员会。执行委员会有10个成员，其中两个是总裁和董事会主席。此外，2个代表交易所会员的执行委员会委员，一个来自"超过20%"的交易所，另一个来自"20%以下"的市场（但是2个成员必须来自不同地方
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:49 453
FA董事会由45位董事组成：在董事会中，最多可以有11个FA交易所会员参与到董事会中，占上一年美国期货市场总成交量20%以下（含20%）的交易所可以得到一个董事会席位，而交易量超过年交易总量20%的交易所可以在董事会中获得两个席位。FA有13个交易所代表，其中芝加哥期货交易所和芝加哥商业交易所各有两名代表。17位董
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:48 535
FA履行的几项监管职责为：●审核和监督会员必须符合FA的财务要求；●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；●对与期货相关的纠纷进行仲裁；●审批FA会员资格，期货代理商（FC）、介绍经纪人（I）、商品交易顾问（CTA）和商品合资基金经理（CO）都可以成为FA的会员。此外，按照第17节授权，FA履行《商品
外汇基础知识 it08 2014-11-11 15:47 703
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