2013-05-10 11:22:18
2013年证券公司创新发展研讨会昨日在京召开。会议确定了今年证券行业创新发展的政策方针。中国证监会副主席庄心一在会上表示，必须坚定不移、深入持久地推进创新发展。证监会主席助理张育军明确，今年行业创新工作政策方针已经十分明确，重在行动，重在落实，基本任务是“巩固、深化、完善、提高”，扎实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、柜台市场试点以及组织创新与机构管理，务求取得创新实效。
庄心一指出，券商创新发展要达成五个共识：
1、创新是证券公司永恒主题，必须持续推进；2、创新必须致力于提升证券公司核心竞争力；3、创新必须与风控合规动态均衡；4、创新必须深化改革，加快配套机制建设；5、监管工作必须跟上创新步伐，在守住不存在普遍持续违规和风险不外溢两条底线的前提下，监管要最大限度支持创新。
另外，深圳证券交易所总经理宋丽萍在研讨会上提出，要解决好创新中的风险防范问题，必须充分依靠市场主体的作用，重视三个方面的工作。
一是提升证券公司的执业水平和内控机制。从IPO财务专项检查情况看，证券公司尽职调查工作质量还有提升空间。下一步，新三板、场外市场的建设，新产品的创新会更加依赖证券公司尽职调查的质量，是市场参与者判别风险的依据。证券公司的内控，是防范创新风险的前沿阵地。内控机制建设，不仅是制度机制的完善，更是企业文化的培育，必须转变观念认识，下大力气跟上创新业务快速发展的形势。
二是重视行业自律作用。下一步，创新带来的监管压力会更大，自律监管可以动员行业专业资源优势，及时形成对各类创新业务的行业规范并灵活调整，为行政监管的后续跟进赢得时间、积累经验，为行业创新在控制风险的前提下加快探索打开空间。
三是深化投资者适当性管理。证券公司对客户最了解，深化适当性管理可以让风险在不同类型投资者中实现合理配置，是资本市场有效化解实体经济风险冲击的微观基础。适当性管理也是规范客户行为、维护市场秩序最直接有效的前置关口，这对市场和产品创新来说，尤为重要。从近期债市暴露的问题看，中介机构的客户管理职能不容忽视。
最主要的是市场已经普遍预计今年大会将基本很难延续去年的大踏步创新步伐，风险控制将被重点强调。一方面是基于肖钢本人一贯相对偏保守的风格，另外就是会议筹备中，官方今年仅提前了两周才发布具体召开时间，且前期对会议的酝酿筹备也明显弱于去年。
而履新证监会主席近50天的肖钢全天都会出现。会议议程内容基本以宏观话题为主，没有针对性较强的微观议题，侧重于对过去一年证券公司创新发展的经验做法进行总结和交流。
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