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文 / 竣生
2021-10-23 19:50:05
来源:亚汇网
四天之内，3家券商相关研报被监管处罚，这种频率并不多见。除兴业与国元两家与医美有关研报被处罚外，国信证券关于宁德时代的2060年业绩预测年报，也同样被监管处罚，被处罚的不仅仅是分析师，也有券商主体被处罚。
有知情人士透露，监管方面重点部署了对医美类研报的检查，这也是为何兴业与国元研报均遭当地监管局处罚的原因。不仅如此，同在今年8月，上交所、深交所近期已要求新挂牌的消费金融资产证券化（ABS）产品中，禁止新增“医美消费金融”相关资产入池，已发行的ABS产品不受影响。对于券商研报发布的合规性要求，监管明显趋严。今年以来，已有国信证券、国元证券、申万宏源等多家券商分析师因为研报发布合规性受罚。
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