北交所今年上半年对6家券商投行记录执业质量负面行为
文 / 风致
2025-07-15 15:01:59
来源:亚汇网
【北交所今年上半年对6家券商投行记录执业质量负面行为】北交所最新通报了2025年上半年监管情况。记者了解到，北交所针对15家申报项目中存在的信息披露违规、中介机构执业质量问题，采取公开谴责1次、出具警示函2次、口头警示10次、要求提交书面承诺8次，涉及15家发行人、10家保荐机构、3家会计师事务所、1家律师事务所，23名保荐代表人、9名签字注册会计师、2名签字律师等；针对6家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，记录6次执业质量负面行为，涉及6家保荐机构。针对在审项目开展现场督导或配合证监会派出机构开展现场检查3次，涉及3个申报项目。
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