2015-02-09 10:53:36
2014年2月10日，青岛成为中国唯一以财富管理为主题的金融综合改革试验区。至今已满周岁。
2014年5月，青岛市向11个国家部门报送了《青岛市财富管理金融综合改革试验区建设实施方案》和首批需国家重点支持的政策事项，得到相关国家部门的大力支持，35项创新政策获得批准或得到原则同意开展。
其中一项重大的政策突破就是跨境财富管理政策顺利推进，同意在青岛市开展合格境内有限合伙人（QDLP）和合格境外有限合伙人（QFLP）试点。
为推进合格境内有限合伙人（QDLP）和合格境外有限合伙人（QFLP）的开展，青岛市制定了《开展合格境内有限合伙人试点工作暂行办法》和《开展合格境外有限合伙人试点工作暂行办法》，已于2015年1月15日印发。
合格境内有限合伙人（QDLP），是指境外投资机构在境内设立投资机构作为一般合伙人，发起设立合伙制私募投资基金，向境内投资者非公开募集人民币资金，购汇后或直接以人民币投资于境外市场。
政策规定，在全国首次扩大了QDLP的投资范围，在青岛市设立的QDLP基金，不仅可以投向境外二级市场，也可以投向境外一级市场投资并购业务、有监管的大宗商品交易市场业务及其他业务，进一步拓宽了资本进出通道。
合格境外有限合伙人（QFLP），是指境外投资机构在境内设立投资机构作为一般合伙人，发起设立人民币私募投资基金，合格境外投资基金企业可从事以下主要业务：以自有资金投资于境内未上市企业、上市企业非公开交易股权、可转换债券、产业基金及经工作小组研究国家法律允许的其他投资范围；为所投资企业提供管理咨询；经工作小组研究或登记备案机关认可的其他相关业务。
合格境内投资基金管理企业在申请设立时，其拟任法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）必须同时具备下列条件:
（一）有超过七年以上的证券投资或相关经验；
（二）有两年(含两年)以上高级管理职务任职经历；
（三）在最近五年内无违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件，且个人信用记录良好。
申请合格境外有限合伙人（QFLP）试点的境外投资者应具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构和完善的内控制度，近两年未受到司法机关和相关监管机构的处罚；（二）境外投资者或其关联实体具有相关的投资经历；（三）应主要由境外主权基金、养老基金、捐赠基金、慈善基金、投资基金的基金（FOF）及投资基金公司，保险公司、银行、证券公司及工作小组研究的其他境外机构投资者组成；（四）按照“审慎、择优”的原则，申请设立合格境外投资基金企业的境外投资者，还应至少具备以下条件之一：
1、在其申请前的上一个会计年度，具备自有资产规模不低于1亿美元或者管理资产规模不低于2亿美元，有境外金融监管部门颁发的资产管理牌照；2、世界知名投资机构。
（五）试点工作要求的其他条件。
此外，青岛正研究开展合格境内个人投资者（QDII2）试点。研究探索青岛市符合一定条件的常住居民，运用自有资金通过新设、并购、参股等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权等权益（简称境外非证券投资）以及在境外二级市场上购买公开发行的股票和企业债券（简称境外证券投资）。通过此项试点，有助于引导民间资金合法合理的“走出去”，拓宽资金流出渠道，满足个人多元化投资需求，分享全球经济增长成果。
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